所以你想成为经纪商？那么，你可以加入和现有的公司，或者你可以创建自己的公司。要完成后者需要很多的工作，但是它有很大的回报潜力。 （更多信息，请参阅： 什么是“经纪商”和您为什么要关注？

为自己开展业务涉及巨大的风险和回报。把它看作是一个投机游戏，你投资一家创业公司 - 只是投资实际上是在你自己和周围的人，而不是你不了解的管理团队。这可能使这听起来像一个容易的决定，但要记住，你正在做所有的工作，特别是在早期，保持业务运行。当投资于别人的创业时，工作量要轻得多;它只涉及季度和年度报告的初步研究和监测。 （更多信息，请参阅： 在启动的背景下，什么是可持续增长？

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优势

创办自己的经纪商最大的好处是没有不必要的官僚作风，你可以自由地按自己的方式做事情，并有潜在的重大财富。 （相关阅读，请参阅： 独立经纪商的衰退 。）最后一点可能会激发大多数读者，但到达那里并不容易。您将需要一个可扩展的业务，经验丰富的管理人员能够领导和成功地浏览困难时期，资金，正确的许可证和会员资格，包括：

<！证券投资者保护公司（SIPC）会员

1. 美国证券交易委员会（SEC）批准的表格BD（证券投资者保护公司） ）

2. 入门

3. 为了开始，您至少需要$ 50,000到$ 100,000的资金。如果您的经纪商将交易自己的账户，您将需要$ 100,000到$ 150,000。经验也起着重要的作用。如果你已经是一个独立的承包商，那将会容易得多。否则，风险就会升高。 （相关阅读，请参阅：

4. 为独立经纪商与大银行工作

。）

<！ --3 - > 如果你现在是一个独立的承包商，你仍然在围墙上，你每年净收入多少？采取这个答案，并将其应用于等式的人类方面。例如，没有改变你的生活方式，足够的资本是否有风险？无论你承认与否，生活方式都起着巨大的作用。即使需要金融领域中最危险的词语：债务，你仍然希望在暑假，豪华轿车和好房子里学习。（相关阅读，请参阅： 我的债务收入比率是否影响我的信用评分？

）

以最低的债务生活的人往往更快乐。如果您已经将个人成本保持在较低水平，并且您目前的经纪商业务状况良好，那么过渡将更加容易。当然，最好的办法是从你现在的位置上建立资本，同时削减个人成本。您的可用资金将迅速增加，这将导致您自己的经纪商风险较低。 FINRA基本上想知道，你的资本将包括净资本要求加上前六个月的开支，没有任何收入。 FINRA希望保持行业强劲。因此，它只会批准由必要的资金和强有力的经验管理支持的应用程序。 （更多信息，请参见： FINRA：如何保护投资者 。）

为了给您一个启动费用的更基本的想法，请考虑这个候选名单： FINRA注册 州注册）

顾问

• 雇员

• 存款清算公司

• 这可能是一个短名单，但费用可以压倒 - 特别是意想不到的。成功的关键之一是聘请一支善于保持低成本，不牺牲增长潜力的管理团队;这是一个很少有人有能力的细线。 （更多信息，请参阅：

• 强大的价值链管理团队如何帮助公司？

• 不要阻止您参与此项投资，但您也应该知道，大多数新的经纪商在他们的第一年，平均范围在10％到20％之间。然而，任何行业的平均业务都需要三年才能盈利。因此，这不应该成为一种威慑。只要你与拥有平衡，领导能力和解决问题能力的人一起，成功的几率就会很高。只要确保平衡与销售为主的经纪人和经验丰富的管理团队。 （更多信息，请参阅：

自雇金融专业人员的意外挑战 。 坚持以人为主题，您需要两名校长和一名财务运营负责人 - 一年直接经验和两年的间接经验 - 如果你想获得FINRA的批准。主要官员必须在FINRA注册，参加资格考试，并指纹。 （更多信息，请参阅：

初始注册 - 系列63 。） 在通过FINRA运营的中央注册存管处提交表格BD后，SEC将有45天的时间来决定您是否获得批准。如果您收到好消息，您的订单授予注册将不会生效，直到您成为自律组织或SRO的成员。 （相关阅读，请参阅：

我可以参加6系列考试但不被赞助 ） 表格BD允许SEC审核您的个人和专业信息和背景，审查您的商业伙伴和雇员，并帮助他们确定是否有任何利益冲突。证券交易委员会希望看到高专业标准，财政责任，将要出售证券的类型的细节，企业的组织和操作结构，以及产品将出售的国家名单。 （相关阅读请参阅：

SEC： FINRA

由于信息太多，可能会很快混淆。让我们回顾一下，看看成为FINRA成员所需要的东西（更多信息，请参阅： 如何成为FINRA的成员？ ）：

表格BD

U-4和U-5表格（由经纪交易商用于在SEC，SROs和司法管辖区注册或撤销注册） 综合业务计划 与银行，清算代理和服务局

• 资金来源

• 监督系统说明

• 书面监督程序

• 反洗钱程序

• 公司继续教育计划的描述

• 底线

• 以上全部信息可以是压倒性的，而且FINRA以持续的文件请求和不断来回的通信为名。但是，如果您通过了审批流程，然后计划您的工作并执行您的计划，那么成功的经纪商的潜在回报就会非常高。 （更多信息，请参阅：

• 成功发展业务的9个秘诀

• 。）